新功能支持SEC规则6c-11，围绕为定价目的发布ETF投资组合，并允许ETF代理提交结算日期超过标准日期的创建/赎回指令.
纽约/伦敦/香港/新加坡/悉尼，2020年9月15日 ‒ The Depository Trust & Clearing Corporation (DTCC), 全球vnsr威尼斯城官网登入行业首屈一指的交易后市场基础设施, 今天宣布，其子公司国家证券结算公司(NSCC)已获得监管机构批准，并已开始实施规则变更，旨在加强ETF投资组合文件(PCF)流程的消费和分发，以支持监管变革，要求根据SEC规则6c-11提高交易所交易基金(ETF)的透明度. DTCC最近对ETF PCF流程的增强包括引入多种篮子类型，以提供创建/赎回订单定制的灵活性, 定价篮子和额外的数据元素，以支持在未来发布的固定收益etf的清算.
DTCC引入的功能和自动化控制扩展了该公司现有的ETF一级市场清算流程，包括处理多种篮子类型和订单定制的灵活性. 这些增强明确区分了PCF中基于预期用途的所有篮类型, 比如区分定价和多个交易篮子. 篮类型包括标准, Restricted, Pricing, Rebalance, Create Only, Redeem Only, and Negotiated.
“加强PCF以区分定价篮子和交易篮子，降低了NSCC及其成员的风险,” said Murray Pozmanter, DTCC常务董事兼清算机构服务主管. “降低风险确保会员可以依靠通过PCF发布的数据进行定价或其他目的. 它还防止根据定价篮子向北卡罗来纳大学提交创建和赎回订单, 哪些没有与相关的创建单元一起发布.”
NSCC, 以回应SEC规则6c-11, 在多个场景中扩展对订单定制的支持, such as rebalance trades, 有限制部件的篮子, and negotiated baskets. Concurrently, NSCC通过在多个符合清算条件的购物篮类型中增强购物篮分配选项，支持这些定制订单的透明度, 例如，作为每日按比例分割的交易篮子，以及旨在交付给个人授权参与者以支持再平衡交易的交易篮子. NSCC继续为ETF代理提供全面支持，以发布定价篮子，其中包括行业要求的功能，以便在所有篮子类型中提供额外的数据元素.
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